关于合规审查要点的常见问题解答

第一步：预判法院审查的“门槛性合规清单”

无论申请承认外国法院判决，还是申请执行内地仲裁裁决，法院首先审查的并非实体对错，而是“门槛性事项”。这些事项构成合规审查的第一道防线，证据准备也必须围绕它们展开。

1.1 管辖依据与时效节点

依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百九十条，申请承认与执行外国法院判决，由被执行人住所地或财产所在地中级人民法院管辖。而申请执行国内仲裁裁决，则依据《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第二条，由被执行人住所地或财产所在地中级人民法院管辖。申请执行的时效为两年，自裁决书或判决书确定的履行期间最后一日起算。

证据准备要点：保存好生效裁判文书的送达回证、履行期届满的起算依据。若中间发生过中止、中断情形，需提交书面证据，而非口头说明。

1.2 互惠关系的初步举证

对于申请承认外国法院判决，法院将审查该国与中国是否存在互惠关系。虽然最高人民法院“一带一路”司法合作框架下已有部分国家通过“事实互惠”认定先例，但当事人仍需准备该国法院承认中国判决的案例副本或双边司法协助条约文本，以减轻法院审查负担。

风险提示：切勿默认“判决书本身已经证明一切”，互惠关系的证明属于独立证据事项。

第二步：构建“双轨制”证据包

合规审查要点中，证据准备最核心的方法是区分“形式证据”与“实质证据”。两者功能不同，缺失任何一类都可能导致申请被驳回。

2.1 形式证据：公证认证与翻译

依据《民事诉讼法》第二百九十一条，申请承认和执行外国法院判决，须提交判决书正本或经证明无误的副本，且须经该国公证机关公证、中国驻该国使领馆认证，或履行双边条约规定的证明手续。对于域外仲裁裁决，则依据《承认及执行外国仲裁裁决公约》（纽约公约）第四条，提交仲裁协议及裁决书正本或正式副本。

• 公证文书：必须由作出国公证机构出具，并附加中文译文。
• 认证手续：海牙公约成员国间可办理附加证明书（Apostille），非成员国仍需使领馆认证。
• 翻译机构：建议选择法院认可资质的翻译机构，避免因译文不精确引发争议。

2.2 实质证据：证明基础事实与争议焦点

法院在承认与执行程序中虽然不审查实体争议，但会审查是否存在《纽约公约》第五条规定的拒绝承认与执行情形。因此，当事人需准备证据证明：

• 仲裁协议真实有效，不违反我国法律强制性规定。
• 被执行人已获得适当通知，或已实质参加程序。
• 裁决事项属于仲裁协议范围，且未超出仲裁机构权限。

第三步：针对“不予执行抗辩”的证据反制

被执行人最常见的对抗手段是提出不予执行抗辩。合规审查要点要求申请人在证据准备阶段即预设对方抗辩路径，提前备好反证。

3.1 针对“程序违法”抗辩

若被执行人主张仲裁庭组成或程序违反正当性，申请人需准备仲裁程序中的各项通知回执、送达记录、开庭笔录等。尤其注意保留电子送达记录和仲裁庭发出的程序令，以证明程序合规。

3.2 针对“超裁”抗辩

若被执行人主张裁决超出仲裁协议范围，申请人需将仲裁申请书与裁决书裁决事项逐一对照，并用表格形式标注一致性。这种可视化证据比单纯文字说明更具说服力。

实务经验：在深圳前海合作区人民法院审理的多起涉外仲裁裁决执行案件中，法官对仲裁请求与裁决项的一致性审查极其细致，甚至逐项比对措辞。

第四步：涉港澳台及外国判决的特别合规准备

申请认可与执行港澳台法院判决、仲裁裁决，适用最高人民法院《关于内地与香港特别行政区相互认可和执行民商事判决的安排》《关于内地与澳门特别行政区相互认可和执行民商事判决的安排》及《关于认可和执行台湾地区法院民事判决的规定》。此类案件在深圳、广州等大湾区城市频率较高，法院对区际司法协助的合规审查已形成成熟范式。

• 真实性核验：港澳判决须经中国法律服务（香港）有限公司、中国法律服务（澳门）有限公司转递。
• 判决终局性证明：须提交判决已生效的证明文件，可由原审法院出具或经转递机构核验。
• 时效衔接：申请人须注意粤港澳三地对申请期限的不同规定，避免因计算错误而丧失权利。

第五步：常见证据风险与纠正策略

以下是实践中高频发生的证据瑕疵及其纠正方法，请逐一对照核查。

需要注意的是，在执行异议之诉中，法院对证据的审查更为严格。申请执行人若未能就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益进行充分举证，将面临败诉风险。最高人民法院在多个执行异议之诉判例中反复强调“证据高度盖然性”标准，故当事人务必提前固化银行流水、不动产登记簿、合同履行凭证等客观性证据。

第六步：程序推进中的材料管理与节点跟踪

合规审查并非一次性动作，而是贯穿于整个申请与执行程序的动态过程。建议申请人建立材料跟踪表，确保每个流程节点均有对应证据支持。

6.1 各程序节点的材料要求

• 立案阶段：申请书、判决书/裁决书正本及翻译件、公证认证文件、授权委托书。
• 审查阶段：针对对方异议作出的书面反驳意见及证据清单、执行异议之诉的起诉状与证据材料。
• 执行阶段：财产线索清单、被执行主体身份证明、保全申请书（如需）。

6.2 特别提示：执行异议之诉的举证要点

若案件进入执行异议之诉程序，申请人同时具备申请执行人与诉讼当事人双重身份。此时，举证责任分配将发生显著变化——申请人需就执行标的的权属、担保物权顺位、善意取得等核心要件提供充分证据。建议在异议提出之初即咨询专业律师，系统评估证据体系的完整性。

常见问题解答

Q1：申请承认外国仲裁裁决，是否必须提交完整的仲裁庭审记录？

并非必须。依据《纽约公约》第四条，申请人只需提交仲裁协议和裁决书正本或正式副本。但若被执行人提出程序违法抗辩，申请人则需补充提交送达记录、庭审通知等证据作为反证。

Q2：公证认证手续应在什么时候完成？

应在申请立案前完成。法院立案庭将在审查起诉材料时查验公证认证形式。若在立案后补充，将产生程序拖延，甚至可能被裁定驳回申请。

结语

申请承认与执行法院判决、仲裁裁决案件的合规审查，本质上是一场“证据组织战”。当事人既需要把握管辖、时效、互惠等宏观程序节点，又需要不遗漏公证、翻译、送达等微观细节。鉴于此类案件通常涉及跨境法律适用或复杂的程序规则，建议当事人结合自身案件的具体情形，酌情寻求专业律师的意见——吴勇律师在涉外与仲裁裁决执行领域具有丰富的实务经验，可为当事人提供系统的证据准备策略与程序风险防控建议。